第一条 为了加强公司内部管理，有效控制风险，保护股东的合法权益，特制定本制度。

第二条 公司内部控制的目标是：提高经营效率和盈利水平；增强财务信息可靠性；防范和化解各类风险；保证国家法律法规切实得到遵守。

第三条 公司董事会和经理层按照职责权限划分，对公司内部控制的建立、完善和有效运行负责。

第四条 公司内部控制主要包括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。

第五条 公司环境控制包括授权控制和员工素质控制。

（一）公司授权控制制度包括《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》、《公司总经理工作细则》、《公司董事会对总经理授权的规定》。

（二）公司员工素质控制制度包括《公司员工聘用离职奖惩等人事管理规定》、《公司休假管理规定》、《公司员工培训管理规定》、《公司员工绩效考核管理办法》、《公司本部员工薪酬管理办法》。

第六条 公司业务控制制度包括《公司部门职责及员工岗位说明书》、《公司产权代表和外派管理人员管理制度》、《公司统计管理办法》、《公司日常经营合同管理办法》、《公司投资决策程序规定》、《公司工程建设项目管理规定》、《公司招投标管理规定》、《公司安全管理制度》、《公司合同管理办法》、《公司会议管理规定》、《公司印章管理规定》等。

第七条 公司会计系统控制制度包括《公司会计政策》、《公司财务管理制度》和《公司财务总监联签办法》。

第八条 公司电子信息系统控制制度主要是《公司网站建设管理规定》。

第九条 公司信息传递控制分为内部信息沟通控制和公开信息披露控制：

（一）公司内部信息沟通控制制度包括《公司公文管理规定》和《公司档案管理规定》。

（二）公司公开信息披露控制制度包括《公司信息披露制度》、《公司控参股企业信息披露责任制度》和《公司投资者关系管理办法》。

第十条 公司内部审计控制制度包括《公司内部审计工作制度》等。

第十一条 公司审计部应从控制环境、风险评估、控制活动、信息及沟通、监督五个方面，对公司总体内部控制的有效性进行评估，在每年四月底前向公司总经理和董事会提交上一年度内部控制审计总结报告和内部控制评估报告。董事会将召开会议研究公司内部控制报告。

第十二条 本制度由公司董事会负责解释。

深圳市盐田港股份有限公司
二〇〇五年四月八日

附：

公司内部控制制度目录表

一、环境控制

1、《公司股东大会议事规则》
2、《公司董事会议事规则》
3、《公司监事会议事规则》
4、《公司总经理工作细则》
5、《公司董事会对总经理授权的规定》
6、《公司员工聘用离职奖惩等人事管理规定》
7、《公司休假管理规定》
8、《公司员工培训管理规定》
9、《公司员工绩效考核管理办法》
10、《公司本部员工薪酬管理办法》。

二、业务控制

1、《公司部门职责及员工岗位说明书》
2、《公司产权代表和外派管理人员管理制度》
3、《公司统计管理办法》
4、《公司日常经营合同管理办法》、
5、《公司投资决策程序规定》
6、《公司工程建设项目管理规定》
7、《公司招投标管理规定》
8、《公司安全管理制度》
9、《公司合同管理办法》
10、《公司会议管理规定》
11、《公司印章管理规定》

三、会计系统控制

1、《公司会计政策》
2、《公司财务管理制度》
3、《公司财务总监联签办法》

四、电子信息系统控制

《公司网站建设管理规定》

五、信息传递控制

1、《公司公文管理规定》
2、《公司档案管理规定》
3、《公司信息披露制度》
4、《公司控参股企业信息披露责任制度》
5、《公司投资者关系管理办法》

六、内部审计控制

《公司内部审计工作制度》